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农村城镇化探析

作者 :职称论文发表更新时间:2012-10-29

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bsp;    5.2.5 创新投融资制度,加快城镇发展

86-88

6. 结论与讨论

88-91

   6.1 结论

88-89

   6.2 讨论

89-91

致谢

91-92

参考文献

92-96

附录一

96-98

附录二

98-99

原创性声明

99

关于学位论文使用授权的声明


向而导致“搭便车”现象自然发生,因此整个社会的制度供给会少于制度需求。

在这种情况下,制度是一种“公共品”。同时,政府在很大程度上要利用其暴力

潜能对排他性产权和制度的实施提供保护,所以不论制度在社会中是表现为规则

或规范,还仅仅只是一种习俗,都无法改变制度作为公有的属性;而且制度只是

在满足大多数人需求的情况下才能在社会中持久的存在。

(3)制度与制度安排的内涵是统一的,但与制度结构相区别。林毅夫认为,

“制度安排是管束特定行为模式和关系的一套行为规则。制度安排可以是正式

的,也可以是非正式的。经济学家用‘制度’这个术语时,一般情况下指的是制

度安排。制度结构则是指一个社会中正式的和不正式的制度安排的总和〔5”。”

2.1.3农村城镇化中的制度内涵

.21.3.1农村城镇化中的制度构成

城镇化作为涵括经济、社会、生态的综合流程,在其推进过程中有着多方面

的制度安排,可以简单的分为三大部分:

(1)非正式制度安排(inofmraleonstraints)。非正式制度安排是人们在长久

的交往和历史文化的熏陶下形成的,包括禁忌、习惯、道德和传统。城镇化中的

非正式制度安排包括对城镇生活的认可、人们对城乡差别的伦理规范和各种关于

城镇和农村的意识形态。在城镇化中,人们常常谈到的户籍制度约束就是在非正

式制度安排的作用下得以实现的〔201。人们之间的权利等级观念使得人们对政府的

政策采取一致同意的态度,从而在无形之中降低了政府实施正式制度的成本。与

此同时,长期以来人们对农业和农民的歧视心理,也强化了户籍制度对农民迁移

的强制性阻碍功能。当人们面临一种决策,比如作出是否迁移到城镇生活的决策,

他们会根据社会对城镇生活的价值判断来选择自身的行为。以上事实恰恰证明了

非正式制度安排在整个社会运行中的作用。

(2)正式制度安排(ofmralocnsartnist)。正式制度安排是指人们有意识创造

的一系列政策法则,其中包括政治规则、经济规则和契约。城镇化中的正式制度

安排是不难理解的。常见的有户籍制度、就业与社会保障制度又土地制度等,还

包括城市的投资政策、招商引资政策和相应的基础设施的运营规定。这种正式的

制度安排则构成人们经常提到的城镇化的制度体系。本研究所涉及到的制度改革

和制度创新主要集中在正式制度安排上。

贵州人学2006屁硕_L研究生学位论文

(3)制度实施机制。制度实施机制作为构成制度的一个重要组成部分(诺思),

包括衡量、监督、实施处罚等。在我国城镇化进程中,政府也做出各项政策规定,

但常常制度的执行效果很不明显。例如,政府鼓励农民在小城镇聚居,并且通过

就业方式的转变,逐步实现消费的市场化。但其结果并没有出现政府所预期的农

民纷纷进城的局面。究其原因,就在于这种想法并没有考虑到该政策根本不具有

实施的可操作性。一方面小城镇在财政无法独立的情况下根本无法通过各种市场

引导来实现城镇要素的聚集和为农民提供充足的就业空间;另一方面小城镇与农

村相差无几的居住环境和消费环境也无法形成对农民的吸引力。

2.1.3.2农村城镇化中的制度变迁

制度变迁是制度的替代、转换与交易的过程。制度变迁既可以被理解为一种

效益较高的制度安排替代另一种效益较低的制度安排,也可以理解为一种更有效

率的制度的生产过程。当制度变迁的边际成本等于边际收益时,一般认为制度变

迁得到制度效益的最大实现。

城镇化作为一种自然的社会经济演变过程,在长期的社会实践中同样存在着

制度变迁行为。改革开放之前,在政府主导型的强制性制度变迁方式中,制度创

新更多的是由政府作为推动主体来发起的。政府借助行政、经济和法律手段为城

镇化的进程自上而下的安排了一系列的行动规则。强制性制度变迁是制度变迁的

补充,它偏重于适应面较广的制度变迁。改革开放之后,在诱致性制度变迁方式

中,单个行为主体(个人或利益集团)在给定的约束条件下,通过自身的创新行

为自下而上的获取在原有制度安排下无法获取的潜在利润(前提是付出的成本是

低于潜在利润的)。诱致性制度变迁是制度变迁的基础,它强调的是制度变迁的

经济性原则。无论是民工潮中首批通过辛勤劳动和合法经营获得蓝印户口的农民

还是为促进本地经济发展而试图突破体制壁垒的地方政府,都是熊彼特意义上的

企业家(创新者)〔绷。

.213.3农村城镇化中的制度创新

创新理论是由约瑟夫•阿罗斯•熊彼特于1912年在其著作《经济发展理论》

中首次提出。在熊比特创新理论的基础上,诺斯等人提出了制度创新理论。其主

要内容如下:

(1)制度创新是由于在现存制度下出现了潜在的获利机会,这些潜在利益

温琦:农村城镇化发展的制度研究

是由于市场规模的扩大,市场技术的发展或人们对现存制度下的成本和收益之比

的看法有了改变等因素引起的,但是又由于对规模经济的要求,以及将外部条件

内在化的困难、厌恶风险、市场失败与政治压力等原因,无法在现有的制度安排

下实现。于是,在原有制度下总会有一些人为了获取这部分潜在利益而率先起来

克服这些障碍,当潜在利润大于克服这些障碍的成本时,一项新的制度安排就会

出现。

(2)制度创新的过程。诺斯等人将其分为五个阶段:第一阶段,形成“第

一行动集团”,既能够预见到潜在利益,并认识到只有进行制度创新才能得到这

种潜在利益的决策者;第二阶段,“第一行动集团”提出制度创新方案。如果这

时还没有一个现成的可行方案,那就要等待新的制度发明的结果;第三阶段,按

照利益最大化原则,“第一行动集团”对现行纯收益为正的制度创新方案进行比

较和选择;第四阶段,形成“第二行动集团”,即在制度创新过程中,为了帮助

“第一行动集团”获得预期纯收益而建立的决策单位。“第二行动集团”可能是

政府机构,也可能是为“第一行动集团”服务的组织和个人。制度创新实现后,

“第一行动集团”和“第二行动集团”之间可能对追加的纯收益进行再分配;第

五阶段,“第一行动集团”和“第二行动集团”共同努力,实现制度创新。

在经过上述阶段实现制度创新后,就会出现暂时的制度均衡局面,即这时无

论怎样改变现存制度,都不会给从事制度创新的人或单位带来追加净收益,于是

就没有制度创新的可能性。当然,制度均衡不是永久不变的,当外界条件发生了

变化,如采用了新的生产技术,或有了组织形式和经营管理形式的新发明,或社

会政治环境发生了变化,获得潜在收益的机会又会出现。因此,制度变迁的过

程,就是从制度创新到制度均衡,再到制度创新的过程〔5〕。

(3)制度创新的三级水平。诺斯等人认为:制度创新可以在三级水平上进

行,即由个人担任“第一行动集团”,由合作团体担任“第一行动集团”,由政府

担任“第一行动集团”。其中由政府机构进行的制度创新具有一系列优越性,尤

其在以下几种情况下更是如此:一是私人市场没有得到充分发展,而政府机构发

展得比较完善;二是女q果在获得潜在利益时受到私人财产权的阻碍,那么只有依

靠政府的强制力量来完成创新,即由政府担任“第一行动集团”;三是如果潜在

收益归全体社会成员所有,而不归某个个别成员所有,那么任何个别成员都不会

炎州人学2006届硕卜研究生学位论文

愿意承担制度创新的成本,这样的制度创新只有依靠政府机构来完成;四是制度

创新涉及到居民收入的再分配,’需要伴随着强制性措施,这样的制度创新也只有

由政府机构来完成〔幻。

显然,在促进我国农村城镇化发展的制度创新中,由政府担任“第一行动集

团”是最为合适的。本研究也将在政府担任“第一行动集团”的基础上,着重从

正式制度安排的角度来进行制度创新,即研究如何淡化和消除阻碍城镇化进程的

体制和政策障碍,并在户籍制度、就业及社会保障制度、土地制度、行政管理制

度和投融资制度等方面进行制度创新,形成有利于城镇化发展的制度环境。

2.2农村城镇化制度研究的理论依据

2.2.1人口流动与城乡经济结构理论

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